美國商品期貨交易委員會(以下簡稱“CFTC”)於本周一發布公告稱,因向零售外匯客戶提供虛假及誤導信息,福匯美國(FOREX CAPITAL MARKETS LLC)、其母公司福匯控股(FXCM Holdings)以及兩名創始合夥人Dror Niv和William Ahdout將面臨700萬美元民事罰款以了結相關指控。

同日,福匯(FXCM Inc,NASDAQ∶FXCM)發布官方聲明指出,同意並接受CFTC的處罰,並與全國期貨協會(以下簡稱“NFA”)及CFTC同時就福匯美國及其若幹主事人達成和解協議,而母公司福匯控股亦名列於CFTC和解之中。值得註意的是,列名的FXCM實體及主事人並未趁人或否認與和解相關的指控,NFA的和解並無任何金錢上的罰款,而CFTC的和解則附帶700萬美元的罰款。

CFTC在公告中稱,從2009年9月4日至2014年,福匯隱瞞與其最重要做市商的關系,以及謊稱交易平臺No Dealing Desk並未對客戶造成利益沖突,對散戶客戶提供虛假及誤導信息。福匯執行長Niv及董事總經理未來不得再向CFTC提交註冊,也不得代理在CFTC註冊的單位。

福匯公開聲明顯示,將會撤出美國的業務,並已與GAIN Capital Holdings, Inc. (“嘉盛”)訂立一項非約束力的意向書,據此,嘉盛將會購買福匯的美國客戶賬戶。

據CFTC最新公布的2016年12月份在冊經紀商的財務報告數據顯示,12月所列的五家經紀商零售外匯客戶總資金量達到了525,740,783美元,與2016年11月份相比,總額上升了0.39%,資金增加2,059,231美元。五大經紀商中,福匯、Oanda、嘉盛這三大經紀商的外匯客戶資金數據獨占鰲頭,其中福匯零售客戶資金增加了601,910美元,上漲0.34%。

根據官網資料,2016年福匯的美國業務的未經審計凈收益約為4,800萬美元,並產生除利息、稅項、折舊及攤銷前盈利(EBITDA)虧損,但與此項業務相關的成本將不會轉移至嘉盛。福匯美國以外的客戶並無任何變動。

聲明進一步解釋,撤出此項業務將會釋放約5,200萬美元的資本。出售賬戶所得款項及釋放出來的資本將用於進一步償還福匯欠負Leucadia National Corporation的貸款。福匯標識公司於過渡期內將會繼續服務美國客戶及提供頂級質素的交易執行,以待出售客戶賬戶及撤出業務完成。

1999年創立的福匯,是一家為零售及機構客戶提供外匯交易及相關服務的主要環球供應商,在全球範圍內約擁有183679個活躍的零售客戶。公司提供通過該公司的專利技術平臺給客戶進入非處方(“OTC”)外匯市場的機會。在外匯交易中,參與者買入一種貨幣,同時賣出另一種,被稱為“貨幣對”的組合。公司的平臺尋求在從多達31全球銀行、金融機構和做市商、或外匯做市商的多達45種貨幣以展示較好貨幣報價,並提供有效率和成本效益的方式來進行外匯交易。

就財報來看,福匯一直表象出較強的競爭優勢,2016年終運營現金達2.03億美元,客戶凈值為6.332億美元,活躍零售外匯賬戶達175,736個,監管性資本盈余達1.072億美元。去年三季度,客戶凈值更是穩健增長至7.25億美元,較2016年6月30日上升10%。

此次監管判決一出,福匯股價大幅下挫,由紐約時間2月6日收盤價6.85美元直接跌至7日開盤價3.41美元,呈現腰斬式的跳空。股價最低觸及2.91美元後小幅收複失地,收盤報3.45美元,單日跌幅達49.64%。股價自2015年12月以來最低水平。

罰款、退出美國市場以及支離破碎的股價對福匯的打擊不言而喻,然而,仍有外媒認為罰得過輕,並指出福匯過去曾多次誤導NFA的調查,並預計福匯的業務和全球信任也隨著股價開始瓦解。總部位於紐約的全球投資者權利訴訟機構羅斯律師事務所(Rosen Law Firm)已經開始調查福匯的潛在債券證券索賠,並準備為包括在2017年2月6日前因購買福匯股票而受到損失的投資者集體訴訟。