2018年8月17日,證監會召開例行發布會,以下為主要內容:

1、證監會對7宗內幕交易案做出行政處罰

近日,證監會依法對王麒誠、楊濤內幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰,對王麒誠處以40萬元罰款,對楊濤處以20萬元罰款;依法對王智斌內幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰,責令王智斌依法處理非法持有的證券,並處以30萬元罰款;依法對繆路漫內幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰,責令繆路漫依法處理非法持有的證券,沒收違法所得28,523.81元,並處以10萬元罰款;依法對邊炯內幕交易“摩恩電氣”案作出處罰,沒收邊炯違法所得1,042,046.19元,並處以3,126,138.57元罰款;依法對許海霞內幕交易“神州數碼”及泄露內幕信息案作出處罰,對許海霞處以15萬元罰款,其中內幕交易行為罰款5萬元,泄露內幕信息行為罰款10萬元;依法對嚴謹內幕交易“神州數碼”案作出處罰,對嚴謹處以15萬元罰款。江蘇證監局依法對周琳內幕交易“江南水務”案作出處罰,沒收周琳違法所得9,387,911元,並處以18,775,822元罰款。(行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站)

上述7宗案件中有6宗與上市公司並購重組事項相關,上市公司並購重組領域已成為內幕交易違法行為的易發、高發地帶,證監會將對該領域發生的違法行為予以持續嚴厲打擊。資本市場是信息市場,克服內外信息不對稱的市場缺陷,保證投資者對上市公司經營信息的公平獲取是保障廣大中小投資者合法權益和資本市場健康發展的題中之義,部分上市公司內部人及其利益相關方利用信息優勢進行內幕交易,妄圖非法獲利,嚴重擾亂資本市場發展秩序,侵害了廣大投資者的合法利益,必須嚴懲。證監會將常抓不懈,持之以恒打擊內幕交易違法行為,不斷強化監管執法,督促相關內幕知情人律己慎行,保守公司經營秘密,恪守職業道德,一旦觸碰法律底線,絕不姑息,必嚴懲不貸。

2、證監會:暫停大公國際證券評級業務一年

近日北京證監局聯合中國證券業協會對大公國際資信評估有限公司(以下簡稱大公國際)開展了專項現場檢查。現場檢查發現大公國際存在如下問題:

一是大公國際與關聯公司公章混用,內部控制機制運行不良,內部管理混亂;二是在為多家發行人開展評級服務的同時為發行人提供咨詢服務,收取高額費用,有違獨立原則;三是部分高管人員及評審委員會委員資質不符合要求;四是個別評級項目底稿資料缺失,模型計算存在數據遺漏等。上述問題違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》(2007年證監會令第50號,以下簡稱《暫行辦法》)的相關規定。

北京證監局依據《暫行辦法》擬責令大公國際限期整改,期限一年,整改期間不得承接新的證券評級業務,更換不符合條件的高級管理人員。目前,北京證監局已完成行政監管措施告知程序,相關後續工作正依法推進。

下一步,證監會將繼續貫徹落實黨中央、國務院關於債券市場穩健發展系列部署,依法全面從嚴監管,加大對證券評級機構各類違法違規行為的查處懲戒力度。證券評級機構應當遵循獨立、客觀、公正的原則和一致性原則,制定科學的評級方法和完善的質量控制制度,建立健全防火墻制度,合理劃分內部機構職能,從事證券評級業務部門應當與其他業務部門、關聯公司保持獨立,嚴格防範利益沖突,不斷凈化市場環境,完善內控機制,提高服務資本市場的能力。

我會將與人民銀行繼續加強監管協作,深入貫徹落實公司信用類債券部際協調機制精神,進一步推動銀行間市場與交易所債券市場互聯互通,不斷加強監管協作,切實保護投資者合法權益和社會公共利益,促進信用評級行業規範發展。

3、證監會:建立行政處罰專家庫助力執法工作邁上專業化新臺階

近日,證監會在充分總結吸取前期邀請專家參與案件討論經驗基礎上,建立了法律、會計、評估、金融等相關領域的行政處罰專家庫,包括中國政法大學終身教授應松年在內的法學家、知名學者、政府部門資深專家和行業精英成為加入專家庫的首批專家。

隨著資本市場日新月異,違法行為花樣不斷翻新、數量持續增加、表象日趨複雜。行政處罰專家庫的建立,有利於充分聽取專家意見,借助專家力量更好解決行政處罰工作中遇到的複雜問題,不斷提高依法行政水平,提升執法專業性、權威性和公信力。證監會將用好專家資源,繼續依法全面從嚴執法,不斷凈化市場環境,有效遏制違法違規行為的發生。

4、證監會回應黃曉明是否涉及高勇案

證監會回應黃曉明是否涉及高勇案,黃曉明未被列入違法行為當事人。證監會繼續秉持依法全面從嚴的基本原則,如果發現還有他人涉嫌參與本案操縱市場的行為,一經查實嚴懲不貸。證監會調查證券期貨案件時,會依法對當事人、與被調查事件相關的個人和機構采取措施,被調查方需進行配合。

5、證監會:將壓縮並購重組審核時間,探索小額快速並購特別通道

問:昨日,萬華化學吸收合並萬華化工申請獲得並購重組委審核通過。本次重組從受理至過會,審核用時僅12天,請問證監會對此有何評價?

答:我會堅決貫徹落實黨中央、國務院部署,高度重視服務實體經濟發展,在新的經濟發展階段下,發揮資本市場並購重組積極功能,努力提高上市公司質量,切實支持供給側結構性改革,主動服務國家戰略。

近年來,我會堅持依法全面從嚴監管,深化並購重組市場化改革。通過大幅取消和簡化行政許可,目前90%以上的並購交易已無需我會審核,有效激發了市場活力。與此同時,針對市場約束機制相對薄弱環節,我會完善監管規則,嚴格重組上市監管,重拳打擊“忽悠式”、“跟風式”重組等亂象,遏制投機“炒殼”,營造規範發展的市場環境,促進市場估值體系回歸理性,為加快審核、做好服務奠定堅實基礎。今年上半年,A股市場並購重組更為活躍,上市公司共實施並購重組2047單,接近去年全年水平,交易金額1.15萬億元,同比增長40.5%。

目前,我會正著力提升審核效率,以優質上市公司並購重組項目為引領,促進資本市場平穩健康發展。萬華化學上市17年來,凈利潤增長265倍,現金分紅總額138.97億元,是募集資金的4.71倍。作為國有高科技上市公司的代表,萬華化學此次吸收合並申請能夠快速審核、過會,體現了我會支持上市公司並購重組的堅定決心。

後續,我會將一如既往積極推進上市公司並購重組,完善“分道制”方案,進一步壓縮審核時間。充分發揮市場機制作用,研究優化並購重組流程和監管機制,配套完善上市公司停複牌制度和交易所問詢制度,研究探索小額快速並購制度,運用科技手段保障並購重組提質增效,更好服務實體經濟。

責編:李燕華