新三板牽手貿仲委設調解中心,探索市場糾紛解決捷徑

全國股轉公司總經理李明(前右)和中國國際經濟貿易仲裁委員會(前左)簽署合作框架協議
5月18日下午,全國股轉公司和中國國際經濟貿易仲裁委員會(以下稱“貿仲委”)簽署合作協議,揭牌成立貿仲委調解中心,為新三板市場日趨增長的證券事務糾紛提供“一站式”解決機制。 股轉公司總經理李明在致辭時表示:“(新三板市場)糾紛正呈現出新型、複雜和多發的特點,需要進一步探索低成本、高效率、兼具專業性和權威性的糾紛解決方式……全國股轉公司與貿仲委合作,共同建立專業調解+商事仲裁的新三板市場糾紛解決機制,將有利於爭議的徹底解決。” 截至目前,新三板共有掛牌企業11300多家,累計交易及發行融資金額
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發表時間:5月19日 | 全文

證監會查獲利用滬港通跨境操縱案,交易金額達33億元

5月18日,證監會例會上發布了對5宗案件的行政處罰以及證監會近日查獲的一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場案件。該案涉案機構和人員涉嫌操縱滬市4只股票,獲利多達2000萬元,目前正在審理當中。 據高莉介紹,此次的滬港通跨境操縱市場案件是一起私募基金領域的違法違規案件,為證監會2017年第四批專項執法行動部署的案件之一。 證監會在調查中發現,2015年12月至2016年8月期間,市場上有兩家私募基金機構的從業人員預先合謀,集中6個資管產品籌集的資金,利用資金優勢在香港開立滬港通賬戶,同時以內地員工親友的名義開立多個A股賬戶,通過連續交易等手法操縱4只滬市股票,交易金額達人民幣33億元。 高莉表示,跨
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發表時間:5月19日 | 全文

獨家|新基金發行再迎窗口指導,單一客戶持倉超30%無法成立

繼流動性新規與資管新規落地後,有關基金業的監管指導從未止步,眼下公募基金單一持有人30%的持倉比例上限或將成為新的監管紅線。 第一財經從業內獲悉,近期證監會向一些基金公司下發窗口指導意見,要求普通開放式基金單一投資者持有基金份額的比例不能超過30%(包括30%),否則無法備案成立。最近已經有基金公司的產品因此無法備案成立。 北京一家基金公司內部人士表示:“此前就有30%的說法。只不過,監管沒有做出實際的限制措施,基金公司只要出個承諾函就好。最近有基金公司因為這個問題不讓備案了,才引起大家的重視。” 30%的持倉限制 實際上,前不久公布的資管新規已對證券投資基金劃定過3
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發表時間:5月19日 | 全文

幹貨!5月18日晚間重要公告速讀

5月18日晚間,滬深兩市多家上市公司發布公告,以下是重要公告摘要,供投資者參考: 【定增並購】 歐浦智網:擬定增募資約12.4億 建立鋼鐵智慧雲平臺 歐浦智網披露定增預案,擬非公開發行不超2.11億股,募資不超12.41億元,用於智慧雲研發升級項目、智慧網倉項目、汽車用鋼精加工成型配套生產線建設項目、償還借款及補充流動資金。項目建成投產後,公司可將雲計算、大數據、物聯網等技術應用於鋼鐵產業,建立智能化、平臺化的鋼鐵智慧雲平臺。 民盛金科:終止收購民眾證券51%股權 民盛金科公告,公司此前籌劃收購民眾證券51%股權,預估交易額15.3億港元。因未能就交易核心條款達成一致,並難以在較短時間內達成
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發表時間:5月19日 | 全文

證監會:首發審核政策始終沒有變化

問:近期,部分自媒體報道提及,在創業板、中小板、主板申請首發上市,申請人最近一年凈利潤至少分別要達到3000萬元、5000萬元、8000萬元,否則不能通過發審會審核。您對此有何評價? 答:前一段時間,有部分首發企業未能通過發審會審核,主要原因包括以下方面:一是業務經營不合規;二是內控有效性存在缺陷;三是會計基礎工作不規範;四是信息披露存在瑕疵;五是持續盈利能力存疑。 我會嚴格按照現行法律法規規章,對主板、中小板、創業板首發企業進行審核,審核政策始終沒有變化。 需要說明的是,防範化解金融風險,是金融工作的根本任務,也是金融工作的永恒主題。從源頭上提高上市公司質量,嚴把市場準入關,防止病從口入,
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發表時間:5月19日 | 全文

申報少、撤回多,證監會澄清IPO審核8000萬盈利門檻“潛規則”


“我會嚴格按照現行法律法規規章,對主板、中小板、創業板首發企業進行審核,審核政策始終沒有變化。”證監會新聞發言人高莉周五稱。 這一表態正是對近期有關IPO申報盈利門檻“潛規則”的回應。今年以來投行界口耳相傳一條證監會發審委審核口徑——創業板、中小板、主板申請首發上市,申請人最近一年凈利潤至少分別要達到3000萬元、5000萬元、8000萬元,否則“免談”。 該口徑並未從監管部門直接證實,但是發審會審核否決率高企,申報企業紛紛撤回,使得市場各方多有疑慮,今年以來申報企業數量也大幅減少。 不過,高莉解
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發表時間:5月19日 | 全文

上交所關註年報審核六大問題,已發170份年報審核問詢函

上交所發文關註年報審核六大問題,一是“三高”並購重組的“後遺癥”凸顯。二是部分公司風險相對集中。三是兩類非標意見有所增加。四是個別公司業績真實性存疑。五是有些公司存在內、外部治理隱患。六是會計準則的適用問題仍然比較突出。 上交所表示,隨著滬市公司年報披露季結束,上交所對公司的年報審核也隨之進入高峰。目前,審核工作基本完成。上交所對滬市1419家公司披露的2017年年報進行了全面審閱,重點審核了560多家公司年報,發出年報審核問詢函170余份,提出各類問題4000余個,全部審核問詢函均對外公開。 全文: 今年四月底,滬市公司年報披露季結束,上交所
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發表時間:5月19日 | 全文

道有道複牌市值蒸發16億,股東新華網浮虧逾80%

周五,新三板創新層企業道有道(832896.OC)價格觸底回升,但是公司第六大股東新華網(603888.SH)仍浮虧超過80%。受兩年前“3.15”晚會曝光影響,道有道經過長期停牌,近日複牌市值蒸發了16億元。 今天是道有道複牌後的第四個交易日,截至今日收盤,道有道全天總共成交1萬元,收盤價為2.64元每股,盡管較昨日上漲了14.78%,但遠低於公司在2016年3月15日停牌前的收盤價17.48元/股,以今天的收盤價計算,公司市值僅剩2.59億元。 從2016年3月16日算起,到2018年5月14日,道有道停牌長達790個自然日。道有道停牌時間長達2年,源頭可以追溯到
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發表時間:5月19日 | 全文

常山藥業高管違規套現逾八千萬元 深交所啟動違規處分程序

5月18日,據深交所稱,常山藥業信息披露涉嫌違反《創業板股票上市規則》的相關規定,高樹華、丁建文、黃國盛在公司披露對常山藥業股票價格產生較大影響的重大事件後的兩個交易日內減持,涉嫌違反《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所已對公司及相關當事人啟動違規處分程序。 河北常山生化藥業股份有限公司於5月15日晚披露全資子公司獲得藥品GMP證書的公告,稱公司枸櫞酸西地那非片劑可以正式投產並上市銷售,據統計該產品適應癥的國內患者人數約1.4億人,未來中國潛在市場規模有望達到百億元級別。常山藥業股票5月16日和5月17日分別上漲10%和9.6%,公司高管高樹華、丁建文、黃國盛於5月17日減持了所持
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發表時間:5月19日 | 全文

寧德時代獲IPO批文,募集資金大幅縮減

5月18日,證監會核準了綠色動力環保集團股份有限公司以及寧德時代新能源科技股份有限公司的首發申請,籌資總額不超過60億元。據悉,上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程,並陸續刊登招股文件。 其中,“獨角獸”寧德時代備受關註,業界預計寧德時代的上市將刷新創業板的市值最高紀錄,成為創業板市值第一股。 值得註意的是,寧德時代此次募資金額較此前預披露招股書大幅縮水。根據預披露招股書,寧德時代計劃募集資金人民幣131.2 億元,其中68%的資金將用於湖西鋰離子動力電池生產基地,32% 的資金用於動力及儲能電池研發。 目前寧德時代在國內市場的主要乘用車客戶包含吉利、
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發表時間:5月19日 | 全文