金融機構“風控”群像調查:在不同機構“圈內打轉”

一枚蘿蔔章引發“百億血案”, 國海證券資管、經紀、投行三大業務遭證監會重罰。5月19日證監會在例行新聞發布會上宣布,在檢查時發現國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效,違規事項多發等問題。券商風控問題一時成為市場關註的焦點。 事實上,當前在我國經濟增速下行的背景下,金融風險不斷積聚、並呈現出交差感染的態勢。此前多名金融監管高層的違法違規受罰更是將金融監管和金融風險的防控推到了風口浪尖。有市場人士認為,金融風險的防控僅僅依靠監管遠遠不夠,更為重要的是要強化金融微觀主體的風險防控,加大風控人才的儲備、提升風控人員素質。 然而“大多數風控人員,一時做風控,一輩子
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

瘋狂的貴州茅臺:5600億市值外另有900億品牌價值

價值藍籌在弱勢A股中不僅獲得了估值溢價,還受到了外界對於其品牌價值的認可。 2017年5月,中國上市公司市值管理研究中心(CCMVM)發布《2017年度中國上市公司資本品牌評價報告》(下稱“報告”)顯示,貴州茅臺、美的集團、海康威視、格力電器等多只白馬消費龍頭領跑A股上市公司。其中貴州茅臺品牌價值約900億元,位列上市公司品牌榜首。 2017年是貴州茅臺“名利雙收”的一年,今年以來其股價累積上漲了35%,從330元高位站上了450元更高位置,穩居滬深兩市第一高價股,且比第二大高價股億聯網絡的股價足足高出了50%,即150元。 報告統計,2392
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

華大基因成功過會 基因測序龍頭擬IPO籌資17.32億元

證監會5月24日消息,華大基因當日下午通過了證監會發審委IPO審核,被譽為“國內基因測序龍頭”的華大基因即將在深圳證券交易所創業板上市。 招股說明書顯示,本次華大基因擬首次發行4000萬股,籌資17.32億元,估算其發行價在43.3元左右。將分別投向雲服務生態系統、醫學檢驗解決方案平臺升級、精準醫學服務平臺升級、基因組學研究中心、信息系統升級等五大項目。 2014年到2016年,華大基因營業收入分別為11.32億元、13.19億元和17.11億元。尤其是在2016年,營業收入比上年同期增長29.71%,歸屬於母公司股東的凈利潤從上年的2.62億元提升到3.32億元,同
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

中信證券:因融資融券業務違規 被證監會罰沒近3.7億元

中信證券5月24日晚間公告,公司收到證監會行政處罰事先告知書,因公司兩年前在融資融券業務中違規為客戶開立信用證券賬戶,證監會責令中信證券改正,給予警告,沒收違法所得人民幣61655849.78元,並處人民幣308279248.90元罰款;對直接負責的主管人員笪新亞、其他直接責任人員宋成給予警告,並分別處以人民幣10萬元罰款。 據介紹,2011年2月23日,司度(上海)貿易有限公司在中信證券開立普通證券賬戶,一直未從事證券交易。根據《中信證券股份有限公司融資 融券業務客戶征信授信實施細則》(2010年3月發布,沿用至2013年3月25日,以下 簡稱“《實施細則》”)的規
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

海通證券:因涉嫌違法違規案 被證監會罰沒305.8萬元

海通證券5月24日晚間公告,公司23日收到證監會行政處罰事先告知書,因公司涉嫌違法違規案,證監會責令海通證券改正,給予警告,沒收違法所得50.97萬元,並處罰款254.8萬元;對直接負責主管人員左秀海、其他直接負責人員徐曉嘯、朱元灝給予警告,並分別處以10萬元罰款。 證監會告知書顯示,經查明,海通證券涉嫌違法違規事實包括: 2015年5月,海通證券當月即先後為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶及信用賬戶,5月11日,海通證券與富安達基金簽訂《融資融券合同》,致使上海司度得以開展大規模的融券交易。 1.海通證券為上海司度融資融券設立資管計劃。2015年1月,上海司度韓嘉 睿、高紹根與
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

新三板企業凱倫建材首發過會 曾被創業板發審委暫緩表決

5月24日,新三板掛牌公司凱倫建材(831517.OC)通過發審會審核,將登陸創業板,成為年內第六家IPO過會的新三板公司,此前,創業板發審委曾對凱倫建材暫緩表決。 今天下午,創業板發審委2017年第45次工作會議召開,共有4家公司首發過會,1家公司被否,其中新三板公司凱倫建材通過發審會審核,成為繼三星新材、新天藥業、光莆股份、艾艾精工、佩蒂股份後,年內第六家IPO過會的新三板公司,共歷時523天。 據悉,凱倫建材於2015年5月啟動IPO輔導工作,同年12月上報證監會,保薦機構為中泰證券,會計師事務所為天健會計師事務所。2015年12月18日遞交IPO申報材料,並於2017年2月20日獲證
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

中信證券等機構因“股災”期間違規向司度提供兩融被罰

中信證券、海通證券、國信證券和國信期貨5月24日晚間公告,因在兩年前股災期間,公司違規向司度(上海)貿易有限公司提供融資融券等業務,分別被證監會罰沒約3.7億元、306萬元、1.25億元和72萬元;相關責任人被處以5至10萬元的罰款。 2015年A股“股災”期間,司度公司的賬戶因具有異常交易行為特征,被深交所限制交易。當時的工商信息顯示,司度貿易的股東為全球最大的對沖基金之一的CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L。同時,由於曾經通過旗下公司中信聯創參股司度貿易,中信證券一度被質疑聯合CITADEL做空A股。不過,中信聯創早在2014年11月已將其
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

為“做空主力”違規提供“彈藥”:中信、國信、海通遭“沒一罰五”頂格處罰

中信證券被調查的謎底終於揭開,被罰3億背後,禍起為司度(上海)貿易有限公司(下稱“司度”)違規開立兩融賬戶並在2015年股市危機期間為其開展巨額融券業務。 2015年11月中信證券收到證監會稽查總隊的調查通知書,稱在融資融券業務開展過程中存在違反“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌。彼時正是股市危機後期、金融反腐高潮,身處暴風眼的中信證券究竟因何被查,市場猜測不斷。 經過一年半的調查之後,證監會向中信證券下發了《行政處罰事先告知書》,中信證券5月24日晚間公告稱,因在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下,為其違規開立信用證券賬戶並提
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

三大券商配合司度做空 “鉆漏洞+放杠桿”手法曝光

2015年股市危機期間是誰在做空A股?重重管制之下,在融券並不發達的A股如何做空獲利?證監會24日晚間向中信證券、海通證券、國信證券及國信期貨下發的處罰決定書解開了其中的奧秘。 “做空主力”上海司度在2015年股災期間開設了多個融資融券賬戶,開展大規模融券交易並由此獲利。當年7月,司度的賬戶被交易所限制交易。隨後多家券商被證監會立案調查。直至2017年5月24日晚,中信證券、海通證券、國信證券及國信期貨被處罰的消息公布,傳言被坐實。 隨之曝光的是上述機構配合司度的多項違規操作手法。第一財經記者采訪多位業內人士了解到,司度通過三層設計,實現了“放杠桿&rdq
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文

強化功能性轉型 雀巢欲搶跑中老年奶粉大戰


隨著嬰幼兒配方奶粉的增速放緩,中老年奶粉逐漸成為國內主要乳企的競爭方向。 昨天第一財經記者從雀巢公司獲悉,本周在北京舉行第十三屆全國營養科學大會上,雀巢推出一款以藥店為渠道的功能性中老年奶粉產品。在業內看來,雀巢正有意推動中老年奶粉從乳制品向保健品領域轉型,試圖用技術和研發建立壁壘,從而在國內近4億人的中老年市場上占得先機。 記者從雀巢公司獲悉,區別於傳統中老年奶粉產品,此次推出的新產品則是一款配方產品,更側重於功能性,據介紹,其配方中添加了MCT(中鏈甘油三酯)以保護腦部健康。與此同時,區別於傳統的KA銷售渠道,雀巢的新產品將借助藥信平臺,主攻連鎖藥店渠道。 天津醫科大學公共衛生學院院長黃
閱讀全文
發表時間:5月25日 | 全文